SPK'dan 3 Tüzel ve 2 Gerçek Kişi Hakkında İdari Para Cezası

Sermaye Piyasası Kurulu gerçekleştirmiş olduğu incelemeler neticesinde;

• Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde sunulan fiyat ve alım satım fiyat farklarının genel piyasa koşullarına uygun olmaması nedeniyle Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'ye 26.049 TL;
• Noter marifetiyle düzenlenmiş bir vekaletname ile yetkilendirme olmaksızın borsada bir başkasının hesabını kullanmak suretiyle bu hesap üzerinden işlem yapmak nedeniyle Önder TAŞLIOĞLU'na 27.047 TL;
• Noter marifetiyle düzenlenmiş bir vekaletname ile yetkilendirme olmaksızın borsada bir başkasına hesabını kullandırmak suretiyle bu hesap üzerinden işlem yapılmasına imkan sağlamak nedeniyle Burak ÖZUĞUR'a 27.047 TL;
• Şirket’in kurucusu olduğu iki yatırım fonunda yapılan işlem hataları ve portföy sınırlamalarına ilişkin aykırılıklar nedeniyle Deniz Portföy Yönetimi A.Ş.'ye 30.961 TL;
• Kaldıraçlı alım satım (KAS) işlemleri çerçeve sözleşmesinin onaylı bir nüshasının yatırımcıya verilmemesi, KAS işlemlerinde yatırımcılara sunulan fiyat bilgilerinin mevzuatta öngörülen şekilde saklanmaması, deneme hesabında asgari altı iş günü elli adet işlem gerçekleştirildiğinin tevsik edilememesi, yatırımcıya gönderilen elektronik postada “Takasbank Güvencesi” ifadesinin yer alması ve KAS işlemlerine ilişkin olarak yapılan pazarlama faaliyetinde yanıltıcı nitelikte bilgiler verilmesi nedeniyle İnvestAZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'ye 130.245 TL

idari para cezası uygulanmasına karar vermiştir.

Sermaye Piyasası Kurulu ayrıca Piri Gayrimenkul Değerleme A.Ş.'nin kendi talebi ile sermaye piyasasında gayrimenkul değerleme hizmeti vermek üzere yetkilendirilen şirketler listesinden çıkarılmasına, AAA Finansal Gayrimenkul Değerleme ve Danışmanlık A.Ş.'nin sermaye piyasasında gayrimenkul değerleme hizmeti vermek üzere yetkilendirilen şirketler listesinden çıkarılmasına karar vermiştir.