SPK'dan 8 Kişiye Toplam 29.317.981 TL Para Cezası

Sermaye Piyasası Kurulu tarafından gerçekleştirilen incelemeler neticesinde;

• Martı Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. pay piyasasında birlikte gerçekleştirilen 12.05.2022 tarihli alım işlemlerine ilişkin özel durum açıklamasının yapılmaması nedeniyle Rasim ŞAHİNKAYA ve Oğuzhan ŞAHİNKAYA’ya 69.783’er TL,
• Mega Polietilen Köpük Sanayi ve Ticaret A.Ş. payında gerçekleştirilen işlemler ile ilgili olarak Kurulun açığa satışla ilgili düzenlemelerine aykırı davranılması nedeniyle İnfo Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’ye 466.701 TL; Ertuğrul ERDOĞAN ve Tolun KUDALOĞLU’na 311.134’er TL; Tera Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ve Eyüp Serdar ERÇELİK’e 155.567’şer TL,
• Midas Menkul Değerler A.Ş. nezdinde yapılan incelemeler sonucunda söz konusu aracı kuruma Aracı Kurumun emir iletim sistemine ilişkin sistem yedeğinin mevzuattaki şartları sağlamaması nedeniyle 5.833.734 TL, aracı kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti yöntemi ile hesap açarken yapılması zorunlu görüntülü görüşme gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması nedeniyle 4.500.000 TL, işlem yaptırılması ve aracı kurumun müşterilerine uygunluk testi gerçekleştirme yükümlülüğünü yerine getirmemiş olması nedeniyle 4.500.000 TL, aracı kurum tarafından adres teyidi gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması nedeniyle 3.000.000 TL, aracı kurumun sosyal medya hesapları aracılığıyla yaptığı paylaşım ve açıklamalarda mevzuata aykırı davranılması nedeniyle 3.000.000 TL, aracı kurumun bilgi sistem altyapısında muhtelif tarihlerde aksaklıklar ortaya çıkması nedeniyle 1.944.578 TL, aracı kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında mevzuata uygun olmayan belgelerin kabul edilmesi nedeniyle 1.500.000 TL, aracı kurumun zaman damgası kullanımında mevzuata aykırı davranılması nedeniyle 1.500.000 TL, aracı kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında NFC (Yakın alan iletişimi) teknolojisini kullanma yükümlülüğünün yerine getirilmemesi nedeniyle 1.000.000 TL, Aracı Kurumun iç kontrol sisteminde aksaklıklar tespit edilmesi nedeniyle 1.000.000 TL,

idari para cezası uyguanmasına karar verilmiştir.

Yukarıdaki haber 07.03.2024 tarihli SPK bülteninde yayınlanmış olup haberin aslına aşağıdaki bağlantıdan erişilebilir:

https://spk.gov.tr/data/65ea21db8f95db2634e9f4ea/2024-14.pdf