SPK'dan 3 Aracı Kuruma ve 9 Gerçek Kişiye İdari Para Cezası

Sermaye Piyasası Kurulu gerçekleştirmiş olduğu incelemeler neticesinde;

• Müşteri tanıma kuralına aykırı uygulamalar, hesap ilişkisi içine girilen kişi ve kurumlar hakkında gerekli araştırmaların yapılmaması ve Kurula bildirimde bulunulmaması, iç kontrol düzenlemelerine aykırı uygulamalar nedeniyle A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'ye 148.032 TL,
• Müşteri tanıma kuralına aykırı uygulamalar, hesap ilişkisi içine girilen kişi ve kurumlar hakkında gerekli araştırmaların yapılmaması ve Kurula bildirimde bulunulmaması nedeniyle ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'ye 49.344 TL,
• İç kontrol düzenlemelerine aykırı uygulamalar, teftiş faaliyeti hükümlerine aykırı uygulamalar nedeniyle Işık Menkul Değerler A.Ş.'ye 123.360 TL,
• Pınar Su Sanayi ve Ticaret A.Ş. pay piyasasının arz ve talebi ile fiyatı hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak gerekçesiyle İsmail İPEK'e 864.583 TL, Sedat DEMİR'e 27.047 TL, Selçuk SAKAL'a 71.906,42 TL, Namık ATALAY'a 27.047 TL, Tahsin APAY'a 27.892,36 TL, Serdal PEKTEZEL'e 131.041,80 TL, Selman PEKTEZEL'e 141.291,82 TL,
• Asya Katılım Bankası A.Ş. pay piyasasında içsel bilgi veya sürekli bilgilerin kesinleşmesinden kamuya duyurulmasına kadar geçen süre içerisinde işlem yapılması nedeniyle Nurettin ÇETİN ve Nazmi İbrahim YAZICI'ya 22.407'şer TL

idari para cezası uygulanmasına karar verilmiştir.